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国诚投资湖南公司遭暂停新增客户:违反投顾业务规定环亚娱乐ag88

2018-08-21 15:32

  新浪财经讯 3月5日消息,深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司员工杜某因未取得证券投资咨询执业资格的员工杜某向客户提供证券投资顾问服务等违规行为,遭湖南证监局处罚,案例分析与应用]哪个部门...。采取责令暂停新增客户监管措施。环亚娱乐ag88真人版

  经查,你公司未取得证券投资咨询执业资格的员工杜某向客户提供证券投资顾问服务;未在营业场所公示投资顾问人员信息;公司官网发布的分析报告不规范;未完整留存客户服务资料。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第七条、第十二条、第十八条、第二十八条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对你公司采取责令暂停新增客户监管措施。暂停新增客户期间,你公司应做好现有客户的维护和服务工作。

  你公司应高度重视,采取有效措施积极整改,并在收到本决定书之日起3个月内,向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

  如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。尊龙人生就是博旧版,复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。